22.02.2011 - CNVM publica Dispunerea de masuri nr.2/09.02.2011

GSS NEWSFLASH ROMANIA
UNICREDIT TIRIAC BANK
CNVM PUBLICA "DISPUNERE DE MASURI NR 2/09.02.2011"
22.02.2011/09


Sumar: CNVM publica "Dispunerea de masuri nr.2/09.02.2011" ce prezinta lista documentelor si informatiilor ce trebuiesc solicitate de catre intermediari, de la clientii actuali si viitori.
 
Noile reglementari sunt in concordanta cu prevederile privind instituirea masurilor de prevenire si combatere a spalarii banilor si a finantarii actelor de terorism prin intermediul  pietei de capital.

"Dispunerea de masuri" mentionata  cere intermediarilor sa pastreze  urmatoarele documente si informatii solicitate in concordanta cu tipul fiecarui client( exp. pers fizica sau juridical)

Toate documentele solicitate prin aceste noi reglementari trebuiesc prezentate in termen de  6 luni de la data publicarii "Dispunerii de masuri nr 2/09.02.2011".

Toate documentele ce vor fi prezentate conform acestor noi reglementari, trebuiesc traduse in limba romana si notarizate in  Romania.


Impact asupra investitorilor: Alinierea cu noile reglementari ale pietei.